国家矿山安全监察局关于进一步加强矿山企[www.mke.cc煤客网].pdf
《国家矿山安全监察局关于进一步加强矿山企业安全生产主体责任落
实的指导意见》矿安〔2026〕77 号深度解读
一、文件总体定位与出台背景
（一）政策定位
这是全国统一、覆盖全品类矿山的主体责任顶层指导性文件，替代仅针对煤矿
的煤安监行管〔2020〕30 号文，实现煤矿、非煤地下矿山、露天矿山、尾矿库一
体化责任管控，是当前矿山企业落实安全生产主体责任的核心遵循，也是监管监察
执法、事故追责的核心判定依据。
（二）核心指导逻辑
全文围绕 “防事故” “总目标” ，搭建 “压责任、控风险、筑基础、强应
急” 四大主线，贯穿矿山 “人、机、环、管” 全链条、全生命周期管控，核心
思路从 “事后追责” 转向事前风险防控、过程刚性管控、应急闭环处置，压实企
业从实际控制人到一线作业人员全层级责任。
（三）核心变化亮点
1、覆盖范围扩容：由单一煤矿扩展至所有矿山（煤矿、金属非金属地下 / 露
天矿山、排土场、尾矿库）；
2、责任链条延伸：明确实际控制人、幕后操控人、最终受益人第一责任，打
通上层资本端管理漏洞；
3、量化指标全覆盖：履职天数、排查频次、培训时长、演练周期全部设定硬
性量化标准，杜绝模糊化管理；
4、建立闭环机制：隐患 “一库四机制”、隐蔽致灾普查周期、重大灾害专项
治理、预警处置、事故报告全流程闭环；
5、监管监察协同：明确地方监管分级执法、国家矿山监察局省级局抽查督办、行刑衔接联合惩戒监管体系。
二、第一部分：压实企业各方责任（解决 “谁来负责、负什么责”）
构建三级责任体系：企业实际控制人 / 主要负责人顶层责任→集团上级公司
管理责任→全员岗位末端责任，填补多层级集团、外包、兼职管理责任空白。
（一）主要负责人：第一责任人履职要求
1、责任主体全覆盖
法定代表人、实际控制人、实际负责人、最终受益人、幕后操控人统一认定为
第一责任人，彻底解决 “老板幕后操控、矿长背责” 的监管痛点。
2、硬性履职量化指标
月度安全办公会：每月召开，研究重大安全事项、解决重大隐患；
现场履职：非煤矿山主要负责人每月现场≥10 个工作日；煤矿主要负责人每
月现场检查≥1 次；
带班下井：每月带班下井不少于 5 次，同下同上、井下现场交接班、完整记
录；
隐患排查：每月带队现场开展 1 次重大事故隐患专项排查，重大隐患亲自跟
踪督办，落实整改 “五落实” ；
3、重点管控红线
足额提取安全费、严禁违法外包 / 以包代管、推行矿长记分考核、建设安全
文化；严格井下交接班制度，交接内容、记录留痕可追溯。
（二）全员安全生产责任：打通基层执行最后一公里
1、制度要求：必须制定可量化考核的岗位责任制，每年全面考核不少于 1
次；2、落地工具：岗位安全明白卡、手指口述，清晰标注岗位风险、职责、处置
措施；
3、五级自治管理机制：矿级自管 — 专业自控 — 区队自治 — 班组自主 —
个人自律，把责任下沉到班组、个人；
4、追责免责机制：明确尽职免责、失职追责，消除基层员工 “多做多错”
抵触心理。
（三）上级集团公司管理责任：破解多层级管控弱化问题
1、精简管理层级，杜绝集团 “只下达生产指标、不履行安全管理” ；
2、制定董事长、总经理、总工、副总、实际控制人关键人员权责清单；
3、硬性检查频次：集团主要负责人每半年现场检查不少于 1 次；
4、红线禁令：严禁超能力下达生产、经营指标，从源头杜绝超产冒险生产。
三、第二部分：管控重大风险隐患（文件核心防控板块，治本关键）
聚焦矿山事故高发根源 —— 重大风险、隐蔽灾害、现场违规作业，建立风险
分级管控 — 隐患动态清零 — 隐蔽致灾普查 — 重大灾害治理 — 现场刚性管控
五道防线，所有工作均设置周期、标准、闭环要求。
（四）风险辨识分级管控：实现风险 “可知可控再控”
1、年度全面辨识：每年全覆盖全矿系统、环节开展至少 1 次整体风险辨识；
2、分级管控措施：分级评定风险，重大风险专人 24 小时重点监控；
3、动态更新：新揭露、新发现重大风险立即专项评估；重大风险未管控严禁
生产，杜绝带险作业。
（五）重大事故隐患动态清零：核心创新 “一库四机制”
1、一库：重大事故隐患统一数据库，台账化管理；2、四机制：自查自改常态化、整改跟踪督办、隐患调查处理、隐患举报奖
励；
3、闭环管理要求
矿长每月带队排查重大隐患，整改必须落实责任、措施、资金、时限、预案；
整改销号形成专项报告，矿长签字确认；
每季度向属地监管、监察机构书面报告隐患治理情况，形成外部监督闭环。
（六）隐蔽致灾因素普查：直击矿山 “看不见的致命风险”（水、断层、瓦
斯、空区等）
1、普查周期硬性规定：每 3 年一次全面普查，常态化补充普查；
2、技术手段：钻探、物探、化探综合勘查，杜绝仅凭经验判断；
3、刚性红线：未查清、未治理完成的采掘区域，严禁任何采掘活动；
4、数字化要求：普查数据实时录入 “矿山隐蔽致灾因素普查成果管理系
统”，监管监察线上核查。
（七）重大灾害综合治理：分矿种差异化专项管控标准
文件区分煤矿、地下非煤、露天、尾矿库分类制定管控要求，精准匹配各行业
灾害特点：
1、煤矿：瓦斯、冲击地压、水害分区超前治理；采掘接续紧张必须限产 / 停
产；双回路供电强制标准；
2、金属非金属地下矿：顶板分级支护、机械化撬毛、超设计采空区专项稳定
性评估；一级负荷双重电源；
3、露天矿山 / 排土场：边坡高度＞100 米每年稳定性分析；＞150 米强制在
线边坡监测预警；4、尾矿库（高风险重点管控）：
排洪构筑物每 3 年检测一次，不合格停用；
每年汛前调洪演算、坝体稳定性分析、浸润线监测；定期安全复核。
（八）现场作业安全管理：全场景作业红线清单
覆盖井下人员、动火、爆破、通风、图纸、尾矿筑坝全环节：
1、定员管控：严禁超定员下井；
2、特殊作业审批：动火作业专项方案、现场验收、调度备案；
3、通风刚性要求：独立可靠通风系统，无风 / 微风 / 循环风严禁作业，每
年至少 1 次反风试验；
4、图纸更新时限：地下生产矿山图纸每 3 个月更新，基建矿山每月更新；
5、煤矿爆破强制制度：一炮三检、三人连锁爆破、爆破警戒；
6、尾矿库：严格按照设计参数筑坝、放矿，不得擅自变更工艺。
四、第三部分：筑牢安全生产基础（长效治本支撑体系）
聚焦机构人员、标准化体系、装备技术、人员培训四大基础要素，补齐企业安
全管理软硬件短板，从根源降低人为、设备事故概率。
（九）机构设置与人员配备：杜绝安全机构虚化、人员兼职混岗
1、强制配置：独立安全管理机构、专职安全员、注册安全工程师、专职技术
人员；
2、矿长兼职禁令：地下矿山 “五职矿长” 不得兼任本矿多个岗位，不得跨
矿兼职；
3、高灾害矿井专项配置：灾害治理专职领导、专门机构、专业队伍；4、国企管理改革要求：安全总监、总工程师进领导班子；安全副矿长、救护
队由上级集团垂直管理，减少矿方干预。
（十）安全生产标准化双重预防核心体系
以风险分级管控 + 隐患排查治理双重预防机制为核心推进标准化：
1、推行岗位明白卡，实现岗位、专业、企业三级达标；
2、严格执行矿山安全 KA 行业强制标准；
3、建立动态自检、持续改进管理体系，对标国际先进安全管理模式。
（十一）技术装备保障：机械化、智能化升级 + 设备安全管控
1、第三方服务管控：遴选合规专业机构，全过程监督，不得强制出具合格结
论；
2、安措费使用明确投向：优先保障重大灾害治理、智能化改造、设备检测、
安全培训；
3、供电硬性标准：煤矿双回路独立供电、非煤地下矿山一级负荷双电源；
4、智能化分级要求：中小型机械化改造；大型自动化智能化；灾害严重、发
生较大事故矿井强制智能化改造。
（十二）安全教育培训：全人员学时、学历硬性门槛
1、新员工岗前培训：不少于 72 学时，考核合格方可上岗；
2、特种作业准入门槛：地下矿山特种工首次取证需高中及以上学历；
3、关键人员专项培训：五职矿长、企业主要负责人每年参加监管监察联合专
项培训；
4、常态化全员培训：覆盖风险辨识、隐患排查、现场实操、应急处置。
五、第四部分：强化应急响应保障（事故险情全流程处置闭环）从事前预警演练、事中抢险撤人、事后追责警示教育完整链条，解决 “不会
应急、迟报瞒报、盲目施救” 突出问题。
（十三）事前应急能力建设
1、预案演练硬性频次：每半年至少 1 次综合 / 专项预案演练；汛期针对尾
矿库头顶库开展政企民联合演练；
2、救援队伍建设：有条件建专职队，小型矿山建兼职队并签订外部救援协
议；
3、多灾种监测预警：完善在线监测系统，感知数据规范上传，建立预警快速
处置机制。
（十四）事中险情、事故处置（核心刚性红线）
1、施救原则：先保人身安全，严禁盲目施救；
2、事故上报规则：即知即报、先报后核，同步上报县级监管 + 省级矿山监察
局；较大事故可直报省级监管、监察机构；严禁迟报、谎报、瞒报；
3、紧急撤人法定授权：带班领导、班组长、调度人员发现险情、事故征兆，
可直接下达停产撤人命令，无需层层审批，最大限度减少伤亡。
（十五）事后追责与常态化警示教育
1、事故配合调查：完整留存监控、视听、监测证据，深度剖析事故根源；
2、警示教育硬性要求：每年至少组织 1 次全员集中警示教育，鼓励设立企业
事故警示日；
3、内部追责：对迟报、瞒报事故内部人员严肃问责。
六、监管监察落地实施机制（外部约束保障）
1、地方监管部门：分类分级执法检查，将主体责任落实作为核心检查内容；2、国家矿山安全监察局省级局：监督地方监管履职，直接抽查矿山企业，下
发整改建议函；
3、惩戒机制：强化行刑衔接，对安全生产违法行为依法追究行政、刑事责
任；
4、文件执行传导：省级监管部门逐级传达至市县监管、全部辖区矿山企业；
5、新旧文件衔接：煤安监行管〔2020〕30 号文同步废止，所有矿山统一执行
本 77 号文。
七、文件核心管理导向与企业落地实操要点
（一）核心政策导向
1、责任上移：从矿长延伸至集团、实际控制人、幕后资本方，破解上层失
管；
2、量化管控：所有履职、排查、培训、演练全部设置明确数字标准，减少自
由裁量；
3、关口前移：重心从事故查处转向风险辨识、隐蔽致灾普查、超前灾害治
理；
4、数字赋能：强制系统填报、在线监测、普查数字化，实现线上监管追溯；
5、应急放权：赋予现场管理人员停产撤人直接决策权，从制度避免拖延伤
亡。
（二）企业落地实施关键动作清单
1、梳理全部关键人员权责清单，明确实际控制人、集团、矿长、班组四级责
任；
2、对照文件所有量化指标建立年度履职台账（矿长带班、现场检查、隐患排查、培训、演练等）；
3、完善双重预防机制、重大隐患一库四机制，每季度形成治理报告报送监管
监察；
4、按期开展 3 年一轮隐蔽致灾普查，动态更新系统数据；
5、分矿种落实边坡、尾矿库、瓦斯、水害等重大灾害专项治理工程；
6、配齐安全、技术管理机构人员，落实矿长兼职禁令、智能化改造计划；
7、修订应急预案，严格执行半年一次演练、汛期联合演练；
8、完善事故上报、现场撤人管理制度，每年组织全员安全警示教育。
八、监管执法与事故追责风险提示
1、执法检查首要核查项：主要负责人履职记录、全员责任制考核、隐患闭环
台账、隐蔽致灾普查报告；
2、重大违法判定重点：重大风险未管控采掘、未普查隐蔽致灾组织生产、超
定员下井、无风微风作业、尾矿库排洪设施超期未检；
3、事故追责升级：一旦发生事故，将倒查集团公司、实际控制人履职情况，
存在超产下达指标、以包代管、隐患督办不到位等行为的，同步追究上层管理人员
责任，涉嫌犯罪移送司法机关。
