山西省洗（选）煤厂及配煤型煤加工企业
安全生产标准化基本要求及评分办法
（初稿）
目 录
第1部分 总则
一、基本要求
安全生产标准化达标洗（选）煤厂应具备以下基本条件：
1. 用地审批、营业执照齐全有效，劳动用工符合法律规定；
2. 洗（选）煤厂及煤棚（筒仓）有相应资质的设计单位出具的初步设计，并通过峻工验收；
3. 主厂房必须具备两个疏散通道及消防灭火系统和消防器材；
4. 本年度无死亡事故。
二、等级设定
洗（选）煤厂安全生产标准化等级 分为一级、二级、三级，一级为最高级。
三、工作要求
1. 建立和保持
洗（选）煤厂是创建并持续保持标准化动态达标的责任主体。应通过实施安全风险分级管控、规范行为、控制质量、提高装备和管理水平、强化培训，使洗（选）煤厂达到并持续保持安全生产标准化等级标准，保障安全生产。
2. 目标与计划
制定安全生产标准化创建年度计划，并分解到相关部分严格执行和考核。
3. 组织机构与职责
有负责安全生产标准化工作的机构，各单位、部门和人员的安全生产标准化工作职责明确。
4. 安全生产标准化投入
保障安全生产标准化经费，持续改进和完善安全生产条件。
5. 技术保障
健全技术管理体系，完善工作制度，开展技术创新;作业规程、操作规程及安全技术措施编制符合要求，审批手续完备，贯彻执行到位。
6. 现场管理和过程控制
加强各生产环节的过程管控和现场管理，定期开展安全生产标准化达标自检工作。
7. 持续改善
洗（选）煤厂取得的安全生产标准化等级，是洗（选）煤厂安全生产标准化工作主管部门在考核定级 时，对洗（选）煤厂安全生产标准化工作现状的测评，是对洗（选）煤厂执行《安全生产法》等相关规定组织开展安全生产标准化建设情况的考核认定。取得等级的洗（选）煤厂应在取得的等级基础上，有目的、有计划地持续改进工艺技术、设备设施、管理措施，规范员工安全行为，进一步改善安全生产条件，使洗（选）煤厂持续保持考核定级时的安全生产条件，并不断提高安全生产标准化水平，建立安全生产标准化长效机制。
四、洗（选）煤厂 安全生产标准化体系
洗（选）煤厂 安全生产标准化体系包括以下部分：
1. 安全风险分级管控及隐患排查治理。
2. 安全管理。
3. 洗选工艺及机电设备管理。
4. 一通三防。
5. 安全培训及特种工管理。
6. 消防管理。
7. 危险化学品、有毒有害物质管理。
8. 安全防护及职业卫生健康管理。
9. 储装运系统安全管理。
五、洗（选）煤厂 安全生产标准化评分方法
表2-1 安全风险管控与隐患排查治理管理标准及评分办法
项目 标准分 检查内容及标准 检查方法及评分办法
安全风险管控及隐患排查治理安全风险管控与隐患排查治理 100 范围与评价方法
10 1. 制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序。 查风险评价管理制度，未制定制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分。
2. 明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。 1. 未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分。
2. 企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分。
3. 从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。
3. 风险评价的范围应包括：
（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；
（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。 查风险评价记录和风险评价管理制度，风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。
4. 根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法，进行危险、有害因素识别和风险评价。常用的评价方法有：
（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全检查表分析（SCL）；（3）预危险性分析（PHA）；（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式与影响分析（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 1. 查风险评价管理制度，未规定选用何种风险评价方法，扣2分。
2. 有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。
表2-1（续）
项目 标准分 检查内容及标准 检查方法及评分办法
安全风险管控及隐患排查治理安全风险管控与隐患排查治理 100 风
险
评
价
10 1. 依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价。 评价内容每项不符合扣1分。
2. 记录重大风险，确定风险控制措施。 1. 未记录重大风险扣5分。2.措施不合理，每项扣1分。
风
险
控
制
15 1. 根据风险评价的结果，建立重大风险清单、安全风险清单，进行分级管控；结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；风险控制措施符合标准要求。在选择风险控制措施时应考虑：（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性。应包括：（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施。 1. 未建立重大风险清单，扣1分。
2. 分级管控层级不明确（领导导、管理层、员工层）扣5分。
3. 风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。
2. 企业应制定风险管理培训计划，将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 1. 没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分。
2. 从业人员不了解本岗位风险及控制措施，1人次扣2分。
隐
患
排
查
与
治
理
25 1. 建立隐患排查治理长效机制。成立以党政一把手为组长的隐患排查治理领导组，单位的主要领导每月要亲自带队，对重点隐患进行挂牌督办。 1. 查隐患排查制度、挂牌督办记录，未成立一把手为组长的隐患排查治理领导组扣2分。
2.重点隐患未挂牌督办扣2分。
2. 对照风险分级管控清单，建立隐患排查班巡查、日巡查、周（旬）巡查、月巡查制度，逐级针对风险点、管控措施的落实进行全覆盖排查，重点针对管控责任、管控措施、安全确认、设施完好等方面查找隐患。 1. 查各级隐患排查记录，无记录扣10分。
2. 安排、检查、五定五落实、签字等记录不全、错误的每项扣1分。
表2-1（续）
项目 标准分 检查内容及标准 检查方法及评分办法
安全风险管控及隐患排查治理安全风险管控与隐患排查治理 100 隐
患
排
查
与
治
理
25 3.重大（A、B级）隐患必须单独建档，制定整改措施，明确责任、资金、整改时限，必须制定防范措施和预案，有过程管理记录。A级隐患及时书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明原因和采取的防范措施。重大隐患项目档案内容应包括：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告；备案文件。 1. 查A、B级隐患档案、措施、管理记录，未建档扣5分。
2. 安全隐患整改中无防范措施和预案有一项次扣2分。
3. 一项次过程管理不清扣1分。
4. 未及时书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，扣5分。
4.对不按时限整改、重复出现、管理不到位导致的隐患，对照相关规定进行问责、追责。 1. 查隐患清单、问责清单，无清单扣5分。
2. 未对照规定问责一条扣2分。
5.严格执行新建、改扩建工程安全“三同时”制度。 查现场、资料，不符合“三同时”规定，有一项次扣2分。
6.排查出的隐患，根据隐患分类标准，实行分级管理：重大隐患挂牌管理，抵押整改考核，做到“责任、措施、资金、期限、应急预案”五落实；日常隐患排查、治理、复查、消项全过程闭环管理，做到复查及时、认真规范。重大隐患及时上报并做好消项工作。 1. 查隐患台帐，未进行分级管理扣5分。
2. 未进行"五定"有一条扣1分。
3. 未进行复查有一条扣1分。
4. 重大隐患一项次未及时上报、消项扣2分。
7.建立安全生产预警、预报机制，每月定期梳理、分析本单位安全生产薄弱环节，对照行业标准、行业特点、季节性工作重点列出本单位安全生产薄弱环节，制定专项措施和预案，进行公示、重点监管。对不能立即整改的隐患进行警示标识。 1. 查安全生产薄弱环节公示、监管记录、专项措施、预案，缺一项扣10分。
2. 生产现场不能立即整改的隐患未进行警示标识的，扣5分。
重
大
危
险
源
监
管
20 1. 建立重大危险源管理制度，确定企业的重大危险源；
1. 无制度，扣4分。
2. 未确定重大危险源，扣4分。
3. 确定不全，每遗漏一个扣2分，扣完为止。
表2-1（续）
项目 标准分 检查内容及标准 检查方法及评分办法
安全风险管控及隐患排查治理安全风险管控与隐患排查治理 100 重
大
危
险
源
监
管
20 2. 重大危险源应登记建档，进行定期检测、评估、监控； 1. 未建档，扣4分。
2. 每遗漏一个扣2分。
3. 未定期检测、评估的，或检测、评估不全的扣2分，扣完为止。
3. 制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施；
1. 未制定应急预案，扣4分。
2. 应急预案内容充分性、有效性差扣2分。
3. 抽查人员对应急预案的掌握情况，每人次不符合扣1分，扣完为止。
4. 将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案； 1. 未备案扣4分。
2. 每漏报一个扣1分，扣完为止。
5. 重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 1. 查相关记录，整改计划、措施不符合要求，一项扣2分。
2. 未按期整改或防范措施不落实，一项扣4分。
变
更
管
理
10 1. 建立并严格执行变更管理制度，履行以下变更程序及要求：
（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；
（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；
（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；
（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 1. 查变更管理制度，未制定变更管理制度扣5分。
2. 未按程序实施变更，一项扣5分。
3. 履行变更程序过程，一项不符合扣2分。
4. 变更实施现场一项不符合，扣2分。
2. 对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施；变更实施过程中，认真落实风险控制措施。 查变更管理记录，对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣2分。
风
险
信
息
更
新
10 1. 适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。 1. 未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣2分。
