3、编制分管范围的风险评估报告；
4、建立分管范围内的重大安全风险清单；
5、制定针对性的重大安全风险管控措施；
6、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；
7、每旬组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报管控办备案。
（十）洗煤厂
负责配合分管矿领导具体开展以下工作：
1、开展洗选专业及其它分管范围内的安全风险管控工作；
2、开展主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的专项辨识工作；
3、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作；
4、编制分管范围的风险评估报告；
5、建立分管范围内的重大安全风险清单；
6、制定针对性的重大安全风险管控措施；
7、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；
8、每旬组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报管控办备案。
（十一）宣传科
负责对矿井安全风险分级管控工作开展情况通过微信群等各种方式进行宣传教育。
（十二）培训中心
1、组织入井人员和地面关键岗位人员进行安全培训，内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。
2、组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。
3、负责对其它涉及矿井安全风险的从业人员进行安全培训。
4、制定矿井年度安全风险培训计划，做到有制度、有计划、有培训大纲、课程安排、培训日志、学员签到记录、教师教案（或课件）、培训效果反馈、考试结果和档案，认真做好资料备查工作，报管控办备案。
（十三）工会
负责监督在井口（或其它主要场所）或存在重大安全风险区域的显著位置公示矿井存在的重大安全风险、管控责任人、主要管控措施以及公示的落实。
（十四）供应科、财务科
负责矿井重大安全风险的装备或设施等的计划、安全费用、材料、物资供应等分管范围内工作。
（十五）其它科室
负责配合分管矿领导开展分管范围内的安全风险管控工作。
三、各基层区队职责
具体负责本单位范围内安全风险管控工作，负责分管范围内涉及重大风险的安全装备或设施的日常检查、维护、管理，负责编制单位安全风险的防范措施并告知职工。建立本单位风险巡查制度、档案，将单位风险辨识情况和措施报业务主管科室。
第三章 工作制度
第六条 安全风险辨识、评估及管控的工作流程图。
图1 安全风险辨识评估流程图
图2 重大安全风险管控流程图
第七条 风险类别
1、按各单位、各部门业务范围进行分类，安全风险分为采煤、掘进、通风、机电、地质、基建、发供电、运输（井上下）、火工品、煤层气、易燃易爆物品、防火、防治水、洗煤厂等。
2、按性质进行分类，安全风险可以分为：顶板、运输、机电、通风、瓦斯、煤尘、放炮、火灾、水害等。
3、按危害因素造成的事故类别，分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼伤、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
4、按危害因素引发的后果，分为人身伤害、伤亡疾病、财产损伤、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。
第八条 辨识范围
本矿井上下所有生产区域、洗选、服务、行政管理和后勤等全过程，作业场所内的设备和进入作业场所内的所有人员的活动。
第九条 辨识方法
1、对于目前已经运行、使用的过程、系统、设备和场所的安全风险，使用工作安全分析、现场观察或专家座谈的方法辨识。
工作安全分析：选定作业活动→将作业活动分解为若干个相连的工作步骤→辨识每个工作步骤存在的风险点→风险点汇总
现场观察：对作业活动、设备运转或系统活动进行现场观测，分析人员、工艺、设备运转存在的风险点。
座谈：召集管理人员、技术人员、操作人员，讨论分析作业活动或设备运转过程中存在的风险点。
2、对于新的或修改的项目、系统、设备、工艺和变化的区域要预先对存在的风险类别、风险产生的条件、事故后果等进行分析和辨识，辨识方法采用资料分析、专家座谈及现场观察等方法。
第十条 辨识过程
组织有现场安全管理经验、熟悉业务和工艺流程的专业人员进行辨识，划分本单位的作业活动，对本单位的生产、服务全过程进行风险排查，辨识存在的风险，将辨识出的风险类别填入“安全风险辨识清单”进行确认、补充后，单位保留一份，管控办保留一份，作为风险评价的基础表。
第十一条 风险等级
根据控制能力（事故前控制风险发生的能力），确定风险级别，分为四个等级，即：
重大风险（红色）：极其危险，副总以上矿领导要引起高度注意，在采取消除、降低风险点措施无效时必须立即停产整改，不能继续作业。
较大风险（橙色）：高度危险，科室、副总以上矿领导要引起注意，必须制定措施进行控制管理。
一般风险（黄色）：中度危险，区队班组长以上人员应引起关注，需要控制整改。
低风险（蓝色）：轻度危险或稍有危险，可以接受（或可容许的），员工应引起注意。
第十二条 风险评价方法
各单位要以分管业务涉及到的岗位（或工种）、作业环境、设施设备、工作内容等划分单元，采用“拉网式”风险排查或现场观察、座谈等方法，层层辨识安全风险，按作业条件危险性评价法确定风险级别，详细填写本单位《安全风险辨识评估表》，然后上报管控办。
